AS9120认证全流程：申请→评审→拿证→年度 / 换证维护

一、AS9120 基础前置认知（取证前提）

1. 标准定义与适用主体

现行有效版本 AS9120B:2016，IAQG 国际航空质量组织发布，全称《航空航天及防务分销商质量管理体系》，基于 ISO9001:2015 叠加近百条航空分销专属强制条款。 仅适用企业：航材代理商、零部件分销商、专业仓储、调拨库、MRO 备件供应商（仅采购、仓储、拆分包、转售，无加工 / 焊接 / 热处理 / 维修改造）； 不适用：航空零部件加工厂、维修厂（加工类用 AS9100，维修用 AS9110）。

2. 取证硬性前置门槛（缺一不可启动申请）

1. 合法营业执照，经营范围含航空零部件销售 / 仓储；
2. 实体独立仓储场地，分区：待检、合格、不合格、可疑假冒件、防静电 / 温湿度专区；
3. 体系完整真实运行满 3 个月，全套收货 - 入库 - 存储 - 出库 - 追溯记录连续无空白；
4. 完成全覆盖内审 1 次 + 最高管理者主持管理评审 1 次，所有不符合闭环；
5. 建立防假冒件完整流程（匹配 AS6081 假冒件管控标准）；
6. 关键岗位培训矩阵：来料检验、仓储管理员、质量负责人、内审员持证培训记录；
7. 所有航材随货原厂 COA/COC 材质证明归档，具备全批次追溯能力。

3. AS9120 与 AS9100 核心区分

表格

二、第一阶段：认证前期筹备与正式申请

（一）步骤 1：差距分析 + 体系搭建（周期 30–60 天）

1. 对照 AS9120B 全条款逐条差距排查，重点补齐追溯、假冒件管控、仓储环境三大模块；
2. 搭建四级文件体系：
   • 一级：质量手册（融合 ISO9001+AS9120 分销专项要求）
   • 二级程序文件（必备 18 套）： 文件记录、供方管控、来料检验、仓储防护、标识追溯、假冒件识别隔离、不合格品、客户要求、内审、管理评审、纠正预防 CAPA、变更、温湿度 / 防静电管控、拆分包管理、产品召回、记录留存、人员培训、客户投诉
   • 三级 SOP：入库作业、仓储管理、出库分拣、可疑件处置、追溯复盘作业指导
   • 四级表单：入库单、批次卡、温湿度记录、供方评价、假冒件处置单、追溯台账
3. 现场硬件改造：仓储分区标识、防静电货架、温湿度记录仪、隔离红区（可疑假冒件专用隔离区）。

（二）步骤 2：体系试运行（强制 90 天，不可缩短）

1. 全流程真实单据流转：供应商到货→来料核验→分区入库→库存管控→拆分包→客户出库；
2. 每日留存：温湿度记录、批次标识、原厂证书归档；
3. 每月质量专项自查，梳理追溯漏洞、证书缺失问题；
4. 运行满 3 个月执行全覆盖内审，内审必须覆盖仓库、采购、销售、质量全部门，不能无问题走过场；
5. 召开管理评审，输出资源优化、供方管控、防假冒改进决议。

（三）步骤 3：选择机构、提交正式申请

1. 选IAQG 认可、具备航空资质认证机构（TÜV 南德 / 莱茵、DNV、NSF 等），证书录入 OASIS 全球航空供应商数据库；
2. 提交申请资料包： 营业执照、仓储场地租赁合同、组织架构、质量手册、全套程序文件、近 3 个月完整运行记录、内审 + 管理评审全套报告、供方名录、仓储现场照片；
3. 双方确认认证范围（航材类别、仓库地址）、审核人天、签订认证合同。

三、第二阶段：两级评审（一阶段文件评审 + 二阶段现场审核）

阶段 1：Stage1 一阶段文件评审（线上 / 简易现场，1 天）

审核核心目的：核查体系文件是否满足 AS9120 全部条款，判断企业是否具备二阶段现场审核条件。

重点核查内容

1. 手册、程序文件是否覆盖追溯、防假冒、仓储防护、拆分包、召回航空专属条款；
2. 内审、管理评审是否完整，有无实质性整改闭环；
3. 仓储分区、风险管控、供方评估流程是否建立；
4. 记录留存年限是否满足航空要求（航材记录≥10 年）。

两种结果

1. 文件合格：出具 Stage1 通过报告，安排二阶段现场审核；
2. 文件大量缺失：开具文件整改项，15 天闭环后重新复核。

阶段 2：Stage2 二阶段现场全面审核（1–2 天，核心取证评审）

审核员驻仓库 + 办公区穿行测试，随机抽批次反向全链路追溯，五大核心审核重点（Major 高发区）：

1. 全链条可追溯（头号重灾区）

随机抽取任意出库订单，反向追溯： 客户订单→出库单→库存批次卡→入库记录→原厂批次号、原厂 COC 材质证明、原厂序列号； 拆分包后必须保留原批次信息，拆分记录完整；追溯链条断裂直接开出严重不符合 Major。

2. 假冒件 / 可疑件管控（航空零容忍）

1. 来料无原厂证书、来源不明零件是否单独红区隔离；
2. 可疑件识别、评估、上报、隔离、退回完整流程；
3. 员工培训：假冒件外观、证书造假识别能力；
4. 无隔离区、无处置台账直接 Major。

3. 仓储与产品防护

1. 温湿度 24h 连续记录，电子元器件防静电货架 / 周转箱；
2. 不同材质、有效期、危险航材分区隔离；
3. 过期、超存储周期零件单独管控，禁止混合格区；
4. 包装防护、防潮、避光措施落地，无温湿度记录批量 Minor。

4. 供应商准入与管控

1. 上游原厂 / 一级供方必须做年度现场 / 书面评审；
2. 供方资质、原厂生产资质、原厂证书存档；
3. 连续质量异常供方启动淘汰机制；
4. 无供方年度评价判定体系失效。

5. 文件、记录、人员、不合格品

1. 所有记录实时填写，禁止事后补录；
2. 关键岗位培训、考核、能力矩阵完整；
3. 不合格 / 可疑件物理隔离，完整评审处置记录；
4. 客户特殊要求（波音 / 空客 / 商 CSR）向下传递至仓储、来料岗。

审核结果分级处置

1. 无 Major，少量 Minor 一般不符合：15 天内提交图文整改证据，机构书面验证通过，推荐发证；
2. 存在 1 项及以上 Major 严重不符合：必须 30 天完成整改，安排二次现场复核，复核通过才可推荐发证；
3. 多项系统性 Major（追溯完全断裂、无假冒管控、记录造假）：本次审核不通过，间隔 3 个月重新安排二阶段审核。

四、第三阶段：终审、下发 AS9120 证书

1. 企业全部不符合闭环提交整改证据，审核员出具审核推荐报告；
2. 认证机构技术委员会终审，核对范围、审核记录、整改资料；
3. 终审通过下发电子 + 纸质 AS9120 证书，录入 IAQG OASIS 全球航空供应商数据库；

证书基础规则

1. 完整有效期：3 年一个大周期；
2. 周期内每年 1 次年度监督审核；
3. 3 年到期必须完成再认证全面审核，逾期证书失效；
4. 证书载明：认证范围、仓储地址、发证日期、到期日、机构标识。

五、第四阶段：证书全周期维护（年度监督 + 3 年换证 + 变更管控）

（一）年度监督审核（每年必做，中断证书暂停）

1. 审核周期：每 12 个月 1 次，间隔不得超 12 个月，机构提前 30 天通知；
2. 监督审核核心核查项：
   • 近 12 个月追溯记录随机复盘；
   • 可疑假冒件全年处置台账；
   • 仓储温湿度、防静电管控连续性；
   • 供方年度评审、客户投诉 CAPA 闭环；
   • 人员年度复训、内审 / 管理评审按期完成；
   • 仓库场地、业务范围有无私自变更。
3. 违规后果：连续 2 次不配合监督、存在未关闭 Major，直接暂停证书；暂停超 6 个月永久撤销，OASIS 数据库移除资质。

（二）产品 / 场地 / 范围变更分级管控（红线：变更不报备）

1. 轻微变更（内部存档，无需上报机构） 仅办公区域调整、仓库内部货架布局改动，仓储分区、追溯流程不变，留存内部变更评审单。
2. 中度变更（书面报备机构，资料评审） 新增航材品类、新增小型分仓，提交新增区域平面图、追溯流程文件，机构书面批复后纳入证书范围。
3. 重大变更（必须追加现场审核） 整体仓库搬迁、新增大型独立仓储点、主营航材大类大幅调整；需安排追加现场审核，审核通过更新证书范围。

（三）3 年到期再认证完整流程（提前 90 天启动）

1. 提前 90 天梳理近 3 年所有变更、年度监督整改、追溯、假冒件全套记录；
2. 完整全覆盖现场审核（等同于初次二阶段审核强度）；
3. 复核现行 AS9120B 标准全部条款，补齐 3 年缺失的内审、管理评审、供方评价；
4. 审核闭环后下发新版 3 年有效期证书，旧证书同步作废。

（四）日常长效维护标准化动作

1. 建立 AS9120 专项台账：证书到期日、年审时间、仓库变更、可疑件年度汇总；
2. 每月抽 3 个订单做反向追溯演练，提前排查链条断点；
3. 每季度开展假冒件识别专项培训；
4. 每年按时完成内审 + 管理评审，不简化流程；
5. 所有原厂 COC、入库、出库记录电子化归档，留存≥10 年。

六、高频审核致命踩坑（直接 Major，取证 / 年审失败）

1. 追溯链条断裂，无法从成品订单反向查到原厂批次与材质证明；
2. 无独立可疑假冒件隔离区，无完整识别处置台账；
3. 温湿度、防静电记录间断、事后批量补录；
4. 供方无年度评审，长期来源不明航材入库；
5. 拆分包未保留原厂批次、序列号信息；
6. 内审走过场，全年无真实质量问题与 CAPA 整改；
7. 仓库搬迁、新增仓储未提前报备机构追加审核；
8. 记录留存年限不足，航空航材资料少于 10 年。

七、一次性通过落地核心总结

1. 前置区分标准：分销仓储企业选 AS9120，加工制造不可混用；
2. 取证核心前提：体系真实运行满 3 个月，仓库分区、追溯、防假冒三大硬件流程落地；
3. 审核分两段：先文件评审再现场穿行追溯，追溯是审核第一打分项；
4. 证书生命周期：3 年有效期，每年监督，到期 90 天启动再认证；
5. 长期合规生命线：批次全程可追溯、可疑件严格隔离、变更提前报备、每年按期完成内审与监督审核。