ISO45001认证审核常见问题优化分析

ISO45001认证审核常见问题优化分析

一、合规性资料的完备性

确保企业符合ISO45001标准，需要提供一系列关键文档以证明其职业健康安全管理体系的有效运行。然而，在实践中，许多组织常遗漏以下重要文件：

● 缺少“职业病危害预评价报告”及“控制效果评价和防护设施验收报告”。
● 没有准备“安全生产条件和设施综合分析报告”、“安全设施竣工验收报告”。
● 忽视了“消防验收报告”的提交。
● 特种设备登记证未予提供。
● 职业危害因素检测报告缺失。
● 压力表检定报告未能出示。
● 食堂缺乏“食品经营许可证”。
● 年度消防设施监测报告缺席。
● 无避雷检测报告。

二、角色、职责与权限明确化（条款5.3）

为确保组织内部职责清晰，必须设立适当的管理机构并配备足够的专职人员。常见问题包括：

● 在高危行业或员工人数超过一定规模时，未建立专门的安全管理部门或配置相应数量的专业人士。
● 缺乏全员安全生产责任制的签订，以及对各岗位责任人的明确界定。
● 未按照地方法规要求设置足够的人力资源，例如某省规定需配备2名以上专职安全管理人员。
● 组织职责分配不合理，影响职业健康安全体系的有效运作。
● 员工对其岗位职责的认知不足，表明培训和沟通存在缺陷。

三、员工协商与参与机制（条款5.4）

● 促进员工参与是构建有效管理体系的重要组成部分。常见挑战如下：

● 制定规章制度时未充分听取工会意见。
● 工会未能有效监督建设项目的安全设施建设。
● 工会在事故调查中的作用有限。
● 存在因员工提出批评或拒绝违章作业而遭受报复的情况。
● 缺乏支持员工参与的机制、时间安排、培训和资源配置。
● 对于职业健康安全信息的透明度不够，阻碍了员工的理解和访问。

四、危险源辨识与风险评估（条款6.1.2）

● 识别潜在危险源并评估相关风险是预防事故发生的基础。普遍存在的问题是：

● 缺失《危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划程序》。
● 程序中对危险源辨识、风险评价的要求不完整。
● 危险源辨识范围和对象不明确。
● 方法论和风险分级标准缺失。
● 新项目和技术变更的风险评估不到位。
● 控制措施规划不足，未结合双重预防机制。

五、法律法规和其他要求的确定（条款6.1.3）

● 确保遵循所有适用的法律和标准对于维护合规至关重要。经常遇到的问题有：

● 未列出公司职业健康安全法律法规清单。
● 法律法规识别不全或更新滞后。
● 地方性法规和职业健康安全标准识别不足。
● 获取法律法规的标准渠道缺失。
● 法律法规摘要的实用性欠缺。

六、能力提升（条款7.2）

● 为了保证员工具备必要的能力和技能，应采取以下措施：

● 明确识别从事职业健康安全活动所需的部门、层次和个人。
● 根据需求配置适当的人才。
● 制定年度员工培训计划，并确保各部门分解落实。
● 确定岗位所需的能力，并通过岗位说明书体现安全要求。
● 定期评估员工能力，并记录培训情况。
● 确保新员工接受足够的入职培训，特别是针对高危行业的深入教育。

七、意识培养（条款7.3）

● 提高全体员工的职业健康安全意识是持续改进的关键。需要注意的是：

● 员工对公司职业健康安全方针和目标的认知水平。
● 内部宣传交流活动的效果。
● 员工对自己工作与职业健康安全管理体系的相关性的理解。
● 事件和调查结果的传达效率。
● 关键权利和义务的普及程度，如紧急情况下停止工作的权利。

八、运营策划与控制（条款8.1）

● 确保企业的安全生产和职业卫生管理制度满足国家和行业标准。通常会出现的问题是：

● 规章制度覆盖范围不全。
● 操作规程不符合最新规定。
● 员工遵守规章制度的程度。
● 变更管理的有效性。
● 与承包商和服务提供商的安全协议签署情况。

九、应急准备和响应（条款8.2）

● 应急预案的设计和实施应当贴合实际，并满足相关的国家标准。常见的不足之处在于：

● 应急预案的完整性，包括综合预案、专项预案和现场处置方案。
● 符合GB29639-2020等规范的具体要求。
● 应急预案的实际演练频率及其总结记录。
● 应急物资的管理和维护。
● 医疗救援单位和消防部门的联络方式。

十、合规性评价（条款9.1.2）

● 定期进行合规性评价是维持管理体系有效性的重要手段。主要问题集中在：

● 评价程序的细节和评价人员的专业能力。
● 合规性评价表的内容完整性。
● 针对发现的问题是否及时采取纠正措施。

通过对上述问题的识别和解决，可以显著提升组织的职业健康安全管理水平，确保顺利通过ISO45001认证审核。