质量、环境与职业健康安全管理体系认证的“双随机”检查12项基本要求

质量、环境与职业健康安全管理体系认证的“双随机”检查12项基本要求

根据中国认监委的规定，为了确保已发证企业的持续合规性，将不定期对企业进行随机检查。以下是针对质量、环境及职业健康安全管理体系（三体系）认证企业检查的12项基本要求：

1、资质证件有效性核查：确认公司持有的营业执照、生产许可证、3C认证、卫生许可、安全生产许可、环境影响评价批复、安全评价批复等证件是否在有效期内。

2、仪器与人员证书检查：确保所有计量器具拥有校准证书，特种设备具备检定证书和登记证，操作人员持有有效的上岗证。

3、员工数量一致性：验证公司实际员工人数与认证合同或审核计划中申报的数量一致，任何差异可能导致认证证书失效。

4、管理文件发布与分发：明确了解公司管理手册和程序文件的发布时间，并确保这些文件是最新的且包含了必要的管理制度和技术规程。手册和程序文件应至少有两套纸质版，并向相关人员发放电子版。

5、管理人员对方针和目标的认知：管理层应熟悉公司的管理方针和目标，包括考核和检查方法以及目标完成情况。

6、部门职责清晰度：各部门负责人的分工需与手册规定相符，确保每位负责人清楚自己的职责。

7、内审会议的了解：管理层和内审员需熟知认证审核期间举行的首次和末次会议及其主要内容，如每年一次的审核周期、所审核的管理体系类型，以及审核员与咨询顾问之间的独立性。

8、产品检验记录完整性：检查产品检验记录（或施工验收记录）、生产记录或施工记录，确保产品有第三方形式检验报告。

9、特殊过程确认记录：对于管理手册中规定的特殊过程，必须保留确认记录。

10、内部审核与管理评审的时间安排：总经理、管理者代表和内审员应当知晓内部审核和管理评审的具体时间，并能提供相应的记录、不符合项报告、内审报告、管理评审报告及相关资料。同时，管理评审中的改进措施应与实际情况相符合，避免与之前的评审雷同。

11、外审文档保存：妥善保管外审教师留下的审核计划、不符合项报告和认证合同。

12、审核人员信息准确性：确保知道审核教师的身份、审核时间，并确认审核团队成员的名字与审核计划上的一致。
以上要求旨在保证企业在获得三体系认证后，能够持续满足相关标准的要求，从而维持其认证的有效性。